證券業務與技術准備

據中國證券報:記者從券商業務人士處獲悉,公司交易系統接入的技術准備工作已基本完成,接入管理、風險及異常識別的能力也已具備,已有意向客戶開始申請測試,但具體開通時間仍需等待監管通知。還有一些人說,該公司的交易系統正在探索諸如識別場外分配等功能股票買賣

今年2月份,證監會就《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定》(以下稱“征求意見稿”)向社會公開征求意見,機構反應積極。內部人士表示,經紀交易體系的重新啟動,給經紀的控制和應對能力,以及客戶交易行為的合規和風控能力帶來了新的挑戰。

財富管理總部官員表示,高頻量化投資者服務的核心,主要在於券商能否滿足其差異化對接需求,能否對其快速做出反應,傭金不是最核心的因素。為了應對交易系統的外部重啟,公司相關部門在早期專門訪問了合作客戶,了解他們的服務需求。同時,第一次按照新規則的解釋和後續策略進行梳理。目前,有關工作正在有序進行。

技術方面,中泰證券相關業務負責人對記者表示,對於高頻量化投資者來說,最核心的需求是在收益增強等方面。中國太平洋證券自主發展了快速交易體系,同時建立了開放的量化交易生態系統。對於能夠編寫系統的客戶,他們提供友好的訪問模式、快速的交易系統和完善的風控系統。

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中投證券總裁助理劉付羽透露,公司已對照征求意見稿要求,結合公司收集的樣本客戶需求和公司自身管理需要,組織進行了外部接入技術支持方案的規劃,以滿足外部接入業務開展後客戶接入、交易、風險管理和數據報表的需求,滿足公司接入管理、容量管理、風險監控、交易監測、異常管控等管理需求。目前,該系統的建設和實施已經開始,能夠滿足私募股權客戶的准入、交易和風險管理量化的需要。

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股權質押風險有望緩解

從整個質押市場的現狀來看,東吳證券有3483股A股被質押,占A股總數的98%,其中152股超過50%,16股超過70%。由於二季度以來股市調整,場內+場外質押對應總市值已降至約4.4萬億元,較年初顯著下滑近三成,其中場內2.14萬億元,場外2.26萬億元。目前,市場融資餘額約為1.4萬億元,較年初的11%穩步下降,估計場外融資餘額約為3萬億元。

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券商估計,法院擔保的履約債券利率已降至149,創曆史新低,自去年第二季度以來,二級市場有可能調整和升級。如果市場繼續下跌20%,預計市場將受到更大的強制清算。預計今年第四季度將是股票質押到期日。2018年第四季度和2019年第一季度,到期質押(融資金額)分別為3426億元和2117億元。

國金證券則表示,監管層化解股權質押風險的主要思路是:通過地方政府、保險資金等長期資金進行財務投資和戰略投資,提供流動性支持,化解股票質押風險。深圳市政府、北京市海澱區政府和證券業協會設立了專項基金,該模式有望逐步推廣。今年以來,已經有22家上市公司引入國有資本。

國信證券表示,在不久的將來,監管層面一直在發出強有力的聲音,以市場為導向的方式降低股權質押業務的風險。各種市場參與者,包括地方政府、中央銀行、證券協會和銀行保險監管委員會,都在積極推動相關政策。通過各種金融機構,可以幫助市場更有效地化解A股質押風險,同時促進股市健康發展。

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招商證券指出,近期出台的金融監管領導支持A股和“組合拳頭”政策,有望幫助中小企業及時面對流動性風險,同時也有助於解決市場對股票質押的擔憂。通過市場的自動修複,自然解決股票質押的風險。

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